2023年第2號

2022年，市場監管總局組織開展了認證機構“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取260家認證機構，其中40家由市場監管總局進行檢查，其他220家由地方市場監管部門進行檢查。現將市場監管總局檢查的40家認證機構有關情況通告如下：

一、基本情況

對40家認證機構開展了現場檢查，對相關認證審核員及管理人員開展了調查詢問，抽取并審查認證檔案1166份。主要做法是：一是充分利用大數據手段進行多維度分析，聚焦行業問題找準檢查切入點，開展靶向精準的檢查；二是全面應用“認證人員現場審核網絡簽到監管系統”，推動認證關鍵環節非現場和現場監管一體化實施，提升智慧監管水平；三是在檢查組中配備技術專家，發揮行政檢查人員和專家雙重優勢，確保檢查過程合法合規、專業深入；四是在檢查時全程使用現場檢查記錄儀，有效固定證據，規范執法。

二、檢查發現的主要問題 

（一）個別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論等嚴重問題

1. 認證機構安排他人冒名頂替審核/檢查員實施遠程審核，偽造認證資料。

2. 審核/檢查員僅參加遠程審核首末次會議，未全程參與審核，認證機構安排他人收集組織資料，偽造認證檔案。

3. 審核組提交的審核報告結論為不推薦認證通過，但認證機構篡改結論并頒發認證證書。

（二）部分認證機構涉嫌存在減少遺漏認證基本程序、未實施有效監督等較嚴重問題

1. 認證機構審核員現場審核遲到早退，減少審核時間。

2. 認證機構初次認證一階段審核計劃安排不合理，同一審核員參與非現場一階段審核時間與其他項目的現場審核時間沖突，造成一階段審核時間不足。

3. 認證審核未覆蓋關鍵場所、關鍵過程、全部認證范圍。

4. 認證機構未作認證決定即頒發認證證書，或給不具備法定資質的企業頒發認證證書。

5. 認證機構未按規定實施監督審核，也未對認證證書及時作出暫停或撤銷處置。 

（三）部分認證機構遠程審核問題突出

1. 認證機構制定的有關遠程審核管理規定缺乏可操作性。

2. 認證機構在不應采用遠程審核方式的情形下，對認證項目采取了遠程審核。

3. 認證機構在未對遠程審核合理性及風險進行分析評估的情況下，實施遠程審核。

4. 遠程審核時，審核/檢查員不能全程參加審核，減少審核時間。

（四）部分認證機構存在管理不規范問題

1. 認證機構未有效開展內審、管理評審，內審未覆蓋分支機構或全部認證領域。

2. 認證機構對認證人員能力評價管理不到位，審核員專業能力欠缺。

3. 認證機構認證相關信息上報不及時、不準確，有關信息變化未及時上報變更。

三、處理措施 

對于本次檢查發現的問題，市場監管部門嚴格依法依規做好檢查結果的處理工作。

（一）加大對涉嫌違法違規問題的查處力度。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的12家認證機構，已依照《市場監督管理行政處罰程序規定》等相關規定開展調查處理。對作出行政處罰決定的相關信息，將按照有關規定向社會公示；對性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大的違法認證機構，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應管理措施。

（二）對存在一般問題的機構要求立即整改。對存在一般問題的24家認證機構，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求認證機構對檢查中發現的問題，立即開展整改，并在規定時間提交整改報告。

（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構及時處理。對檢查中發現不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構撤銷或者暫停其認證證書。

特此通告。

附件：2022年市場監管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果

市場監管總局

2023年1月20日